繼銀河證券之后，又現(xiàn)上市券商因“棄購(gòu)”科創(chuàng)板新股而受到處罰。9月7日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”)發(fā)布公告顯示，中證協(xié)決定對(duì)在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》)第十五條、第十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象——紅塔證券自營(yíng)賬戶列入限制名單，限制起始日期為2020年9月8日-2021年3月7日。

7月27日，賽科希德公告顯示，其網(wǎng)下申購(gòu)共有308家網(wǎng)下投資者管理的4820個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象參與網(wǎng)下申購(gòu)，僅有紅塔證券自營(yíng)賬戶未按要求進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)，應(yīng)申購(gòu)數(shù)量為650萬(wàn)股，實(shí)際申購(gòu)數(shù)量卻為0股。這也就意味著，紅塔證券在提供有效報(bào)價(jià)之后卻“棄購(gòu)”。

此前賽科希德發(fā)行公告顯示，紅塔證券自營(yíng)賬戶擬申購(gòu)報(bào)價(jià)為50.46元/股，申購(gòu)數(shù)量為650萬(wàn)股。這一報(bào)價(jià)與賽科希德上市發(fā)行價(jià)相比略高。后續(xù)賽科希德公告顯示，本次上市發(fā)行價(jià)格為50.35元/股。

根據(jù)《細(xì)則》第十六條及第十八條，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)等行為。被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。

明文限制下，紅塔證券為何在提供有效報(bào)價(jià)后放棄申購(gòu)也引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。“一般而言，未實(shí)際申購(gòu)新股，一是由于工作疏忽、失誤，二是申購(gòu)資金被其他項(xiàng)目占用，導(dǎo)致暫時(shí)無(wú)錢申購(gòu)項(xiàng)目，三是公司認(rèn)為項(xiàng)目申購(gòu)價(jià)格過(guò)高，認(rèn)購(gòu)不劃算。”券商投行從業(yè)人士何南野對(duì)北京商報(bào)記者表示。

對(duì)于未實(shí)際申購(gòu)科創(chuàng)板新股的原因，紅塔證券方面獨(dú)家向北京商報(bào)記者回應(yīng)稱，此次事件是由于公司操作風(fēng)險(xiǎn)造成，公司高度重視此次事件，目前已經(jīng)針對(duì)此事積極開展內(nèi)部自檢和整改，未來(lái)公司將進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，全面排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，堅(jiān)決杜絕此類問(wèn)題發(fā)生。

于紅塔證券而言，自營(yíng)業(yè)務(wù)已經(jīng)成為其第一大收入來(lái)源，根據(jù)紅塔證券半年報(bào)顯示，公司證券投資業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入12.73億元，同比增長(zhǎng)147.1%，對(duì)營(yíng)業(yè)收入貢獻(xiàn)占比超過(guò)50%，上半年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入24.56億元。對(duì)比行業(yè)整體水平來(lái)看，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，2020年上半年，證券公司證券投資收益(含公允價(jià)值變動(dòng))702.74億元，收入占比為32.93%。

此次“支柱業(yè)務(wù)”飛來(lái)橫禍，自營(yíng)賬戶被限半年，會(huì)對(duì)紅塔證券產(chǎn)生哪些影響?何南野分析，對(duì)券商自營(yíng)業(yè)務(wù)而言，收益主要來(lái)自于兩大方面，一是“打新”，認(rèn)購(gòu)配售股份，獲得高額的“打新”收益;二是二級(jí)市場(chǎng)股票交易，獲得買賣差價(jià)收入。由于當(dāng)下是新股發(fā)行集中期，只要申購(gòu)成功，上市基本都能給券商自營(yíng)賬戶帶來(lái)較高的收益，因此，自營(yíng)賬戶被限半年，對(duì)紅塔證券收入預(yù)計(jì)將產(chǎn)生較大的影響。

紅塔證券則對(duì)北京商報(bào)記者指出，目前公司主營(yíng)業(yè)務(wù)均正常展開，各個(gè)板塊業(yè)務(wù)發(fā)展良好，同時(shí)公司持續(xù)發(fā)力研究所業(yè)務(wù)及另類投資業(yè)務(wù)，不斷提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力及盈利能力，此次事件不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐芍卮笥绊憽?/p>

關(guān)鍵詞： 紅塔證券 自檢整改