就政府部門使用人臉識別的法律規(guī)制，特別許可使用制度既發(fā)揮人臉識別技術之利，又防范人臉識別技術之弊，是一種更加理性的制度安排。就非政府部門使用人臉識別的法律規(guī)制，對人臉信息作出比一般個人信息更為嚴格的特別保護和特別規(guī)制，更有利于保護個人的人臉信息。

在無競爭性的服務領域(如民航、鐵路、學校、社區(qū)等)使用人臉識別技術，當人們拒絕“刷臉”時，應提供其他替代性的驗證機制，而不能不“刷臉”就不能使用或進入。即使不全面叫停政府部門安裝、使用人臉識別技術，也應該對其進行嚴格的法律規(guī)制，防范安全風險，防止被濫用。

隨著技術的發(fā)展，人臉識別(俗稱 “刷臉”)在我國逐漸盛行。我國目前對人臉識別技術尚無專門的法律規(guī)定，無論是政府、社區(qū)、事業(yè)單位還是商家，均可以任意安裝人臉識別技術，強制人們“刷臉”驗證。而人們?nèi)艟芙^“刷臉”，則基本上無法使用相關服務。如若不服，則投訴無門，只能對簿公堂，但訴訟成本高昂?；诖耍斜匾獙θ四樧R別的法律規(guī)制予以深入研究，厘定人臉識別技術應遵循的法律底線，明晰人臉識別技術法律規(guī)制的基本要點。

人臉識別技術的特征、收益與風險

人臉識別可簡單地概括為：機器對靜態(tài)或視頻中的人臉圖像進行特征提取、分類識別，以達到身份鑒別的目的。人臉識別技術的應用場景日漸豐富，其功能歸納起來主要是身份驗證和監(jiān)控。這又可以分為政府機構的公共應用和非政府機構的商業(yè)應用與慈善應用等。

人臉具有如下的特征：獨特性和直接識別性，方便性，不可更改性，變化性，易采集性，不可匿名性，多維性。人臉的上述特征直接決定了人臉識別技術具有復雜性特征，而現(xiàn)實中很多收集人臉的機構并不具備相應的風險防控、安全保障能力、組織和機制。

人臉識別技術的收益是世所公認的，人臉識別技術可以應用于諸多場景。

但是，另一方面，人臉識別技術的風險也是不可小覷的。其風險主要有：一是誤差風險。如果人臉識別技術不夠成熟，可能出現(xiàn)混淆。此外，由于人臉為非剛體性，人臉之間的相似性以及各種變化因素的影響，準確的人臉識別仍較困難。二是身份認證被破解的風險。密碼是秘密保存的，但人臉卻是公之于眾的。最新的人臉驗證技術，結合了3D圖片進行登錄與驗證，這比以前的技術更難破解，但破解并非完全不可能。三是信息泄露風險。用于保存人臉信息的電子計算機系統(tǒng)存在被黑客入侵、病毒入侵的風險，這可能導致信息泄露。此外，內(nèi)部員工的作案也可能導致信息泄露。生物信息具有100%的可識別性，一旦被泄露或是被不當利用，后果無法估量。

國外人臉識別法律規(guī)制的經(jīng)驗

從美國有限的既有立法或立法草案、建議來看，美國對政府部門使用人臉識別的法律規(guī)制，有別于對非政府機構使用人臉識別的法律規(guī)制，二者是分別立法、分別規(guī)制的，規(guī)制的具體方法和價值取向截然不同。對政府部門使用人臉識別的法律規(guī)制主要分為三種：第一種是禁止使用制度，第二種是特別許可使用制度，第三種是任意使用制度。禁止使用制度為美國舊金山市所首創(chuàng)，目前備受關注。特別許可使用制度目前尚處于民間建議階段。任意使用制度即對政府使用人臉識別尚未特別立法，政府部門可以任意使用人臉識別。而美國對非政府機構使用人臉識別的法律規(guī)制，主要是將人臉信息作為生物信息之一加以規(guī)制，它也可以分為兩種路徑：一種是比對一般個人信息的保護更為嚴格的高強度規(guī)制路徑或特別規(guī)制路徑，另一種是與對一般個人信息的保護沒有區(qū)分的、同等程度保護的普通規(guī)制路徑。

歐盟與美國對政府部門和商業(yè)部門使用人臉識別技術分別進行立法不同，歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例》(以下簡稱GDPR)是對公私部門一體適用的。這就意味著，無論是政府部門還是非政府部門，只要使用人臉識別技術，就必須遵守相同的規(guī)范。

GDPR第4條定義條款對“生物數(shù)據(jù)”(biometric data)進行的界定包括“面部圖像”(facial images)。GDPR第9條規(guī)定了特殊種類的個人數(shù)據(jù)處理，其中就包括生物數(shù)據(jù)。GDPR對生物數(shù)據(jù)的處理，遵循“原則禁止，特殊例外”的原則。數(shù)據(jù)控制者可援引“數(shù)據(jù)主體的同意”作為個人生物數(shù)據(jù)處理的例外，但該同意必須是“自由給予、明確、具體、不含混”的，數(shù)據(jù)主體的任何被動同意均不符合GDPR的規(guī)定。

2019年7月，歐洲數(shù)據(jù)保護委員會(EDPB)頒布了《關于通過視頻設備處理個人數(shù)據(jù)的3/2019指引》提供了盡量降低風險的措施，例如，對原始數(shù)據(jù)進行分離存儲和傳輸;對生物識別數(shù)據(jù)尤其是分離出的片段數(shù)據(jù)進行加密并制定加密和秘鑰管理政策;整合關于反欺詐的組織性和技術性措施;為數(shù)據(jù)分配整合代碼;禁止外部訪問生物識別數(shù)據(jù);及時刪除原始數(shù)據(jù)，如果必須保存則采取添加干擾(noise-additive)的保護方法。

就政府部門使用人臉識別的法律規(guī)制，目前國外雖然三種制度并存，但任意使用制度顯然是大數(shù)據(jù)時代之前的做法，未認識到人臉識別技術給人們帶來的風險;禁止使用制度也太過于激進，不利于發(fā)揮人臉識別技術的優(yōu)勢，扼殺了技術的發(fā)展。相比較而言，特別許可使用制度既發(fā)揮人臉識別技術之利，又防范人臉識別技術之弊，是一種更加理性的制度安排，值得我國借鑒。

就非政府部門使用人臉識別的法律規(guī)制，目前國外雖然兩種制度并存，但將人臉信息作為一般個人信息對待的普通規(guī)制路徑顯然是沒有認識到人臉信息及人臉識別技術的特殊性，將個人置于極大的風險之中。而對人臉信息作出比對一般個人信息更為嚴格的特別保護和特別規(guī)制，更有利于保護個人的人臉信息，更值得我國借鑒。

但是，各國的政治、社會和技術背景存在各自的特殊性，這就決定了國外對于人臉識別技術的相關制度未必適合于我國，我國在引進相關制度時需要審慎甄別。

完善我國人臉識別法律規(guī)制的建議

我國2020年5月頒布的民法典第1034條第1款規(guī)定，“自然人的個人信息受法律保護”，并在該條第2款個人信息的定義中，明確將生物識別信息列舉為個人信息，但也未對個人生物識別信息作特別保護。個人信息保護法(草案)第27條規(guī)定：“在公共場所安裝圖像采集、個人身份識別設備，應當為維護公共安全所必需，遵守國家有關規(guī)定，并設置顯著的提示標識。所收集的個人圖像、個人身份特征信息只能用于維護公共安全的目的，不得公開或者向他人提供;取得個人單獨同意或者法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。”這里“圖像采集”包括人臉識別。個人信息保護法(草案)第29條將個人生物信息作為敏感個人信息加以保護，并規(guī)定了“充分必要”原則。但總體而言，個人信息保護法(草案)對人臉識別技術的規(guī)制仍較為簡略。

我國目前對包括人臉信息在內(nèi)的生物識別信息的特別保護呈現(xiàn)出軟法先行的特點。2020年2月，全國金融標準化技術委員會審查通過的《個人金融信息保護技術規(guī)范》(JR/T 0171-2020)(以下簡稱《規(guī)范》)將生物識別信息列為敏感性最高的C3類信息，并要求金融機構不應委托或授權無金融業(yè)相關資質(zhì)的機構收集C3類信息，金融機構及其受托人收集、通過公共網(wǎng)絡傳輸、存儲C3類信息時，應使用加密措施。2020年3月新修訂的我國國家標準GB/T 35273-2020《信息安全技術個人信息安全規(guī)范》明確規(guī)定個人生物識別信息屬于個人敏感信息，并對個人敏感信息進行了特殊保護。2020年11月27日，工信部組織發(fā)布了電信終端產(chǎn)業(yè)協(xié)會團體標準《APP收集使用個人信息最小必要評估規(guī)范 人臉信息》，規(guī)定了移動應用軟件對人臉信息的收集、使用、存儲、銷毀等活動中的最小必要規(guī)范和評估方法，并通過個人信息處理活動中的典型應用場景來說明如何落實最小必要原則。

數(shù)據(jù)治理的普遍性、技術性、復雜性、應時性等特點決定了數(shù)據(jù)治理具有一定的軟法空間，但軟法欠缺強制力的特點決定了對包括人臉信息在內(nèi)的個人生物識別信息的特別保護離不開硬法的托底。因此，有必要從硬法的角度系統(tǒng)思考對包括人臉信息在內(nèi)的個人生物識別信息的特別法律保護、對人臉識別的特別法律規(guī)制問題。

1、建立健全一體適用的安全與責任底線

法律規(guī)制人臉識別技術的目的，不是一味地叫停該項技術的使用，而是要在確保安全的前提下，倡導一種負責任的使用。為此，筆者建議建立如下公私部門一體適用的安全與責任底線。如果不符合這些安全與底線原則，則為違法收集個人信息。

其一，無論誰使用人臉識別技術，人臉識別系統(tǒng)要經(jīng)第三方獨立機構定期檢測，以檢測其準確性與非歧視性。必要時，人臉識別系統(tǒng)及其定期檢測結果應向監(jiān)管部門備案。

其二，無論誰通過公共網(wǎng)絡收集、傳輸、存儲人臉信息，都應使用加密措施，并對收集到的人臉信息進行分片段單獨存儲，并不得公開披露人臉信息。

其三，無論誰使用人臉識別技術，都應該建立可追蹤的技術體系。誰在何時何地查詢、使用、修改、下載了人臉信息，事后都可查證，以便發(fā)生侵權時，人臉識別技術使用主體對侵權人進行查證和追責。

其四，法律應該規(guī)定，無論是誰使用人臉識別技術，如果其收集的信息被證明出現(xiàn)被盜竊、泄露、非法使用、非法出售、非法提供等情形，從而給信息主體造成損失的，收集者對受害人受到的實際損失承擔連帶賠償責任;如果受害人的實際損失難以證明，則應對每個受害人至少賠償一定數(shù)額(如2000元人民幣)的法定定額賠償金。受害人受到的實際損失小于該法定定額賠償金的，受害人可直接主張法定定額賠償金。

其五，無論是誰使用人臉識別技術，人們均有權拒絕“刷臉”。如果是在無競爭性的服務領域(如民航、鐵路、學校、社區(qū)等)使用人臉識別技術，當人們拒絕“刷臉”時，應提供其他替代性的驗證機制，而不能不“刷臉”就不能使用或進入。畢竟，每個人的風險偏好是不盡相同的，法律規(guī)則的設置應容忍和尊重那些低風險偏好的人，尤其是在當前不能做到人臉識別系統(tǒng)百分之百安全的情況下。

2、區(qū)分公私部門配置不同的規(guī)制重心

對政府部門使用人臉識別技術應以事前事中規(guī)制為主，對非政府部門使用人臉識別技術應以事中事后規(guī)制為主。

政府部門執(zhí)行公務過程中構成侵權，因有國家賠償法的限額賠償而使當事人難以獲得充分賠償，且一旦政府部門涉嫌侵權對政府部門的聲譽將造成重大不良影響，因此，應著重從事前進行風險防范，即對政府部門安裝、使用人臉識別技術應堅持有權機構批準同意原則，未經(jīng)有權機構批準同意，政府任何部門不得安裝、使用人臉識別技術。有權機構在批準時，應考慮到安裝、使用人臉識別技術的必要性、正當性，且應通過一定的法律正當程序，遵循公開、透明、民主參與等原則予以批準。

如果對商業(yè)部門安裝、使用人臉識別技術堅持事前批準的話，因政府部門在技術上往往落后于商業(yè)部門，這可能發(fā)展不出來一種有效的審批，更為重要的是，還可能遏制商業(yè)創(chuàng)新和技術創(chuàng)新。但是，如果商業(yè)部門的人臉識別給消費者造成損害的話，受害人可以通過事后的民事訴訟來進行追責，執(zhí)法部門也可以通過事中或事后的執(zhí)法進行監(jiān)管和追責。當然，這需要我們健全法律框架，使執(zhí)法部門有法可依，使受害人可以依法維權。

至于我國是否需要全面禁止政府部門安裝、使用人臉識別系統(tǒng)，這屬于政治過程決定的結果。我國公安機關布控的天眼系統(tǒng)，通過安裝在城市公共場合的攝像頭對人臉進行實時、精準且快速的甄別，讓犯罪分子無處可逃。但通過人臉識別技術所進行的監(jiān)控對個人自由的威脅也越來越引起人們的重視。人們對全面監(jiān)控感到壓迫和焦慮。即使不全面叫停政府部門安裝、使用人臉識別技術，也應該對其進行嚴格的法律規(guī)制，防范安全風險，防止被濫用。

3、對人臉信息的采集施加比對一般個人信息的采集更強的規(guī)制力度

人臉信息不同于一般個人信息，甚至人臉信息作為生物信息也與其他生物信息(如指紋)也有較大區(qū)別。因此，人臉信息的采集應堅持特別規(guī)制即差異化規(guī)制，即應堅持更強的知情同意原則。

采集一般個人信息，除了法定例外情形，一般都需要征得數(shù)據(jù)主體的知情同意。但人臉信息具有特殊性，除了法定例外情形，其所適用的知情同意原則，應比一般的個人信息所適用的知情同意原則更嚴格，即應堅持書面(written)知情同意原則。此外，法律應規(guī)定采集人臉信息之前，采集者應告知被采集者其采集的信息具體類型、目的、保存時間、被采集者的風險與權利，告知的方式必須是書面的。

(作者為中央財經(jīng)大學法學院教授)

關鍵詞： 人臉識別